證券代碼：605366???證券簡稱：宏柏新材????????公告編號：2023-049
??????????江西宏柏新材料股份有限公司
(資料圖)
??關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分
????????第一個(gè)限售期解除限售暨上市公告
???本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述
?或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。
???重要內(nèi)容提示：
????本次解除限售股票數(shù)量：197.1825萬股（本次解除限售股票數(shù)量與公
司于2023年6月17日發(fā)布的《關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分第
一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的公告》中解除限售股票數(shù)量尾數(shù)相差1股，
是由于公司在解除限售前實(shí)施了2022年權(quán)益分派，實(shí)施轉(zhuǎn)增股過程中四舍五
入造成了差異）
????本次解除限售股票上市流通時(shí)間：2023年7月5日
??江西宏柏新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”或“宏柏新材”）
個(gè)解除限售期解除限售條件已經(jīng)成就，本次符合解除限售條件的激勵對象共
???一、已履行的審批程序和信息披露情況
于<公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公
司<2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請公
司股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議
案》,公司獨(dú)立董事對本次激勵計(jì)劃的相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見。
于<公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于<公
司2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實(shí)<公
司2022年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單>的議案》。
激勵對象名單及職務(wù)予以公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與本次擬激
勵對象有關(guān)的任何異議。2022年4月21日，公司監(jiān)事會披露了《公司關(guān)于2022
年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。
同日公司披露了《關(guān)于2022年限制性股票激勵計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司
股票情況的自查報(bào)告》。
《關(guān)于<公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)
于公司<2022年限制性股票激勵計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提
請公司股東大會授權(quán)董事會辦理公司2022年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的
議案》
事會第十一次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象首次授予限制性股票的議
案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性
股票的激勵對象名單等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。
十三次會議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議
案》和《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案
發(fā)表了獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具法律意見書。
事會第十六次會議，審議通過《關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留部分限制性股票的
議案》，公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對本次授予限制
性股票的激勵對象名單等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核實(shí)。
監(jiān)事會第二十次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2022年限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)
事項(xiàng)的議案》、《關(guān)于回購注銷部分限制性股票的議案》和《關(guān)于2022年限
制性股票激勵計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就的議
?案》，公司獨(dú)立董事就相關(guān)議案發(fā)表了獨(dú)立意見，律師事務(wù)所出具法律意見
?書。
??????二、首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就情況
???（一）第一個(gè)限售期即將屆滿的說明
???本次激勵計(jì)劃限制性股票登記日為2022年6月13日，第一個(gè)限售期將于
???本激勵計(jì)劃首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售時(shí)間安
?排如下表所示：
???????????????????????????????????????可解除限售比
?解除限售安排???????????????解除限售時(shí)間
?????????????????????????????????????????例
首次授予的限制性股???自首次授予登記完成之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日
????????????至首次授予登記完成之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交???????30%
票第一個(gè)解除限售期
????????????易日當(dāng)日止
首次授予的限制性股???自首次授予登記完成之日起24個(gè)月后的首個(gè)交易日
????????????至首次授予登記完成之日起36個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交???????30%
票第二個(gè)解除限售期
????????????易日當(dāng)日止
首次授予的限制性股???自首次授予登記完成之日起36個(gè)月后的首個(gè)交易日
????????????至首次授予登記完成之日起48個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交???????40%
票第三個(gè)解除限售期
????????????易日當(dāng)日止
???（二）本激勵計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售條件已達(dá)成的說明
???解除限售期內(nèi)，同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵對象獲授的限制性股票方可
?解除限售：
??????????第一個(gè)解除限售條件????????????是否達(dá)到解除限售條件的說明
?（一）公司未發(fā)生如下任一情形：
?具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
???????????????????????????????公司未發(fā)生前述情形，滿足解除
?師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
???????????????????????????????限售條件。
?章程、公開承諾進(jìn)行利潤分配的情形；
?（二）激勵對象未發(fā)生如下任一情形：
?不適當(dāng)人選；????????????????????????解除限售條件。
?及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；
管理人員情形的；
（三）公司層面業(yè)績考核要求
首次授予部分限制性股票第一個(gè)解除限售期的業(yè)績考
核目標(biāo)為：2022年凈利潤不低于2.5億元；或2022年??????????????2022年?度?公?司?營?業(yè)?收?入?為16.97
營業(yè)收入不低于16億元。??????????????????????????????億元。因此，首次授予部分第一
注：上述“凈利潤”指公司經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表的歸屬于???????????????????個(gè)解除限售期業(yè)績考核要求均達(dá)
上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤，且以???????????????????標(biāo)，滿足解除限售條件。
剔除公司實(shí)施股權(quán)激勵計(jì)劃及員工持股計(jì)劃產(chǎn)生的股
份支付費(fèi)用的凈利潤為計(jì)算依據(jù)，下同。
（四）個(gè)人層面績效考核要求
??公司人力資源部將負(fù)責(zé)組織對激勵對象每個(gè)考
核年度的綜合考評進(jìn)行打分，董事會薪酬與考核委
員會負(fù)責(zé)審核公司績效考評的執(zhí)行過程和結(jié)果，并
依照審核的結(jié)果確定激勵對象解除限售的比例。
??激勵對象的績效評價(jià)結(jié)果分為A、B、C三個(gè)等
??????????????????????????????????????????除已離職的4名激勵對象外，首
級，考核評價(jià)表適用于考核對象。屆時(shí)根據(jù)下表確
定激勵對象解除限售的比例：?????????????????????????????次授予部分第一個(gè)解除限售期的
?評價(jià)???????????????????B
??????????????????????????????????????????上，滿足解除限售條件，本期可
???????A????????????????????????????C
?等級????????????B1?????B2?????B3
??????????????????????????????????????????解除限售比例均為100%。
?評價(jià)???????????90＞????80＞????70＞
??????S≥90?????????????????????????S＜60
?分?jǐn)?shù)???????????S≥80???S≥70???S≥60
?標(biāo)準(zhǔn)
?系數(shù)
??激勵對象個(gè)人當(dāng)年實(shí)際解除限售額度=個(gè)人當(dāng)
年計(jì)劃解除限售額度×個(gè)人層面標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)。
??綜上所述，公司《激勵計(jì)劃》規(guī)定的第一個(gè)限售期解除限售條件已經(jīng)成
就，業(yè)績指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，公司董事會將按照相關(guān)規(guī)定辦理激勵
計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售及股份上市的相關(guān)事宜。
??三、本激勵計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)限售期解除限售情況
??因公司已于2023年6月1日實(shí)施完成2022年年度權(quán)益分派方案：本次利潤
分配及轉(zhuǎn)增股本以方案實(shí)施前的公司總股本437,385,000股為基數(shù)，每股派發(fā)
現(xiàn)金紅利0.25元（含稅），以資本公積金向全體股東每股轉(zhuǎn)增0.4股，共計(jì)派
發(fā)現(xiàn)金紅利109,346,250元（含稅），轉(zhuǎn)增174,954,000股。
??故本次激勵計(jì)劃的授予數(shù)量由578.50萬股相應(yīng)增加調(diào)整為809.90萬股，其
中首次授予限制性股票數(shù)量調(diào)整為660.66萬股，預(yù)留限制性股票數(shù)量調(diào)整為
???（1）解除限售數(shù)量：197.1825萬股，占公司目前總股本的0.3220%
???（2）解除限售人數(shù)：194名
???（3）激勵對象名單及解除限售情況：
?????????????????????????????????????????本次解除限售限制
???????????????獲授的限制性???????本次可解除限售限
?????????????????????????????????????????性股票數(shù)量占獲授
?????職務(wù)?????????股票數(shù)量?????????制性股票數(shù)量
?????????????????????????????????????????的限制性股票數(shù)量
????????????????（萬股）??????????（萬股）
???????????????????????????????????????????的比例
中層管理人員、核心技術(shù)
（業(yè)務(wù)）人員（194人）
???四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結(jié)構(gòu)變動情況
???（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年7月5日
???（二）本次解除限售的限制性股票上市流通數(shù)量：197.1825萬股
???（三）董事和高管本次解鎖的限制性股票的鎖定和轉(zhuǎn)讓限制
份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%，在離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所
持有的本公司股份。
入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸本公司所
有，本公司董事會將收回其所得收益。
股票上市規(guī)則》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券
交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等有
關(guān)規(guī)定。
???（四）本次限制性股票解除限售后公司股本結(jié)構(gòu)變動情況
??????????????????????????????????????????????單位：萬股
??????類別???????變動前數(shù)量?????????變動數(shù)量????????變動后數(shù)量
??有限售條件股份??????31791.1904????-197.1825????31594.0079
?無限售條件流通股份?????29442.7096?????197.1825????29639.8921
????總計(jì)?????????61233.9000??????0.0000?????61233.9000
???五、法律意見書的結(jié)論性意見
?本所律師認(rèn)為，公司本次激勵計(jì)劃首次授予限制性股票設(shè)定的第一個(gè)解
除限售期的解除限售條件已經(jīng)成就，其解鎖對象、解鎖數(shù)量不違反《公司法》
《證券法》《股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定以及
《公司激勵計(jì)劃（草案）》的約定。公司本次解鎖尚需履行信息披露義務(wù)，
并就本次注銷按照《公司法》《公司章程》等有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的法定程序。
??特此公告。
????????????????????江西宏柏新材料股份有限公司
??????????????????????????董事會
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